賈宏波老師:商業(yè)銀行案件防控,行為管理,職業(yè)道德與職業(yè)操守
要點:
1. 近期我國全方位金融監(jiān)管要點與思路解讀與分享
2. 近期重點監(jiān)管會議解讀
3. 近年的監(jiān)管主線演進(jìn)及監(jiān)管政策框架
4. 近期重點監(jiān)管領(lǐng)域及其處罰
監(jiān)管罰單簡要分析
監(jiān)管罰單中對個人處罰的要點及其思考
5. 員工行為管理,案件防控與內(nèi)部控制相關(guān)文件解讀
近年來金融機(jī)構(gòu)員工行為管理的監(jiān)管主線
解讀《中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)的通知》
解讀《銀行保險機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評估辦法(試行)》
解讀《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》
解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見》
解讀《健全銀行業(yè)保險業(yè)公司治理三年行動方案(2020-2022年)》
解讀《商業(yè)銀行防范外部欺詐工作指引》
解讀《聲譽(yù)風(fēng)險管理辦法》
解讀《關(guān)于建立完善銀行保險機(jī)構(gòu)績效薪酬追索扣回機(jī)制的指導(dǎo)意見》
解讀《關(guān)于開展銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的通知》
解讀《中國人民銀行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)實施辦法)》
其他
6. 梳理:近年金融領(lǐng)域司法判決案件特點與案由分布及其對員工的啟示
7. 什么是案防以及案件的分類
8. 理解操作風(fēng)險和案件的關(guān)系:為什么要注重照章辦事
9. 商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點關(guān)注方向
10. 導(dǎo)致案件發(fā)生的思想因素
11. 案防體系建設(shè)與長效機(jī)制:基本做法與要點
12. 進(jìn)一步理解案防管理:如何防止以及建議
13. 員工行為相關(guān)案例:
某銀行同業(yè)部門票據(jù)案例
某銀行員工非法集資案例及處罰
某銀行員工非法賭博案例及處罰
某銀行員工為完成業(yè)績指標(biāo)違法案
某銀行員工違法發(fā)放貸款案
某銀行員工違法出具金融票證案
某銀行員工騙貸案
某銀行員工私刻公章案
某銀行員工偽造存單案
某銀行IT部門內(nèi)部病毒植入案
某銀行理財業(yè)務(wù)飛單案
某銀行員工挪用公款案
某銀行員工現(xiàn)金空存案
某銀行員工信用卡“提現(xiàn)”案
某銀行員工非法占用客戶資金案
某銀行理財員工侵占客戶資金案
某銀行網(wǎng)點員工侵占客戶資金案
某銀行客戶經(jīng)理非法占用客戶資金案
某銀行員工空殼公司騙貸案例
客戶經(jīng)理盜用客戶資金賭博案
某銀行員工服從性違規(guī)案例
某銀行貸款中介案例
其他案例(招商銀行參觀考察)
14. 員工行為管理和道德風(fēng)險
什么是行為風(fēng)險以及對行為風(fēng)險的進(jìn)一步思考
行為風(fēng)險與案件
行為風(fēng)險與其他風(fēng)險的相關(guān)性
什么是道德風(fēng)險
思考:為什么會發(fā)生行為風(fēng)險事件以及如何改進(jìn)
深入理解合規(guī)文化與行為風(fēng)險
牢固樹立合規(guī)文化
15. “常見”的行為風(fēng)險誘因及相關(guān)案例分享與小結(jié)
16. 員工行為管理與排查的實踐分享:
什么是員工行為畫像
員工非正常資金往來主要表現(xiàn)形式
員工行為畫像與排查的主要方法與重點
員工行為管理與排查需要注意的問題
關(guān)注客戶與消費(fèi)者投訴
什么是行為控制
分享:國內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
n 個人交易賬戶管理與投資管理
n 日常行為管理的主要方法
分享:外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
n 個人交易賬戶管理與投資管理
n 日常行為管理的主要方法
進(jìn)一步理解:三不為
17. 理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計
內(nèi)部控制的要點和抓手
內(nèi)部控制與案件預(yù)防
18. 內(nèi)部人員犯罪及其預(yù)防
常見的金融從業(yè)人員職務(wù)犯罪類型
預(yù)防:流程方面
19. 進(jìn)一步的思考和啟示:
如何防范日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險:給員工的建議
對于工作而言,員工自己需要思考的問題
如何預(yù)防員工職務(wù)犯罪
20. 銀行從業(yè)人員良好職業(yè)操守培養(yǎng):要點
21. 員工行為管理與合規(guī)管理:要點
22. 其他要點與實踐經(jīng)驗與分享
「賈宏波老師:商業(yè)銀行案件防控,行為管理,職業(yè)道德與職業(yè)操守」咨詢電話:18612932723(同微信) 高老師
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